担任7只杠杆产品投顾，却没有备案管理人！这家“基金管理公司”和实控人双双被罚

中国基金报记者 高雯

又是叫“投资有限公司”又是叫“基金管理公司”，南京点金一度更名，却始终没有备案私募管理人。但这并没有妨碍南京点金从事证券投资活动。2014年，南京点金担任投资顾问发了7只杠杆产品，有的产品在南京点金的控制下做了29笔大宗交易，还有倒仓、闲余资金炒股等行为。最终，证监会对南京点金及其当时的实际控制人合计罚款65万。



没有备案私募管理人违规展业

南京点金的全称是南京点金基金管理有限公司，在此之前，还曾用过南京点金投资有限公司的名字。虽然名字中带有“投资”、“基金”字样，但是，南京点金却并没有私募管理人的资质。

证监会发布的行政处罚决定书称，南京点金并未按照规定在基金业协会登记备案。南京点金于2010年8月23日在南京市工商行政管理局进行公司设立登记 ( 点击阅读全文 )

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