因新三板资管产品内控缺失 前海开源资管公司被责令整改

近日，新三板公募产品正在热卖中，但前海开源资产管理有限公司却因旗下的新三板资管产品而收到了责令改正的行政监管措施。
决定书中显示，前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划在销售过程中，存在宣传推介内部控制缺失的情形。
而据记者进一步了解，此次责令整改主要还是因为2018年的事情，彼时该产品曾因参与中科招商的定增项目并存在大幅亏损，引起多方关注，前海开源资产管理有限公司也曾为此发出声明。
被责令整改
根据深圳证监局关于对前海开源资产管理有限公司（以下简称前海开源资管）采取责令改正行政监管措施的决定显示，前海开源资管在前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划（以下简称锦安财富新三板资管计划）的销售过程中，存在宣传推介内部控制缺失的情形，反映出公司在新三板资管计划管理过程中未切实履行勤勉尽责义务。
深圳证监局表示，上述行为发生 ( 点击阅读全文 )

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