又见承诺收益，还连犯了两次！这些券商也有，重拳打击下业绩承诺为何屡禁不止？

又见收益违规承诺！如此强监管背景下，竟然还有证券营业部员工顶风作案，销售基金时违规承诺收益。



5月12日，新疆证监局公告显示，华福证券乌鲁木齐的一家营业部员工在销售基金时，违规对投资者做出盈亏承诺。去年10月，华福证券的上海营业部也被发现个别员工存在向客户签署承诺书的不当行为。
去年以来，监管层已加强打击营业部从业者营销产品和服务时出现的违规行为。据不完全统计，2019年已有9张来自证监局的“罚单”与营业部员工承诺保本收益相关。
又见华福证券员工营销违规承诺
5月12日，新疆证监局披露一则采取出具警示函措施的决定。
经查，发现证券从业人员窦世超在华福证券乌鲁木齐北京南路证券营业部任职期间，在基金产品销售过程中存在 ( 点击阅读全文 )

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