基金投顾试点：迎接“买方投顾”模式大时代

文章美国证券监管部门对投资顾问实施注册管理，并且实行联邦监管和各州监管的二元结构。（2）券商及其关联投资顾问机构，在投资顾问行业占据主导地位。（3）多数券商与专门投资顾问机构进行合作，也有许多券商选择建立全托资产管理服务平台，为独立投资顾问与经纪客户提供联络通道。（4）券商多有完善的客户分层体系，分别交由不同部门提供服务。（5）所提供的服务延伸到各类金融理财产品选择、理财规划以及全方位的资产配置建议，整合各类证券金融服务的账户管理服务逐渐成为主流。（6）基于资产管理规模的收费模式是主流。
美国券商如何开展投资顾问服务？（1）爱德华•琼斯：以适应于社区营销的顾问营销模式为特色，打造独立创新精神的投资顾问，提供完备的信息系统和在线服务。（2）摩根士丹利：针对个人客户深化财富管理理念、树立品牌形象，针对中小企业客户提供Graystone咨询、退休计划服务、现金管理、股权管理等服务， ( 点击阅读全文 )

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