150亿配股关键时期，招商证券又有违规！竟敢违背客户意愿，买卖基金

中国基金报见习记者 楚深

违背客户意愿买卖基金、擅自修改客户资料，近日，青岛证监局向招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）营业部一名员工李某出具了警示函。
员工违规操作收警示函

根据青岛证监局3月26日发布的公告文件，李某在担任招商证券青岛五四广场营业部市场部财富顾问期间，存在利用未在公司报备的手机，违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为。


青岛证监局认为，李某的上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）（以下简称“《合规管理办法》”）第十条第二款之规定，依据《合规管理办法》第三十二条之规定，决定对李某采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求李某认真吸取教训、遵纪守法，敬畏法治，合规从业，杜绝此类违规行为的再次发生。
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