华创证券"翻车"电话会调查结果公布！研究员被禁入行业3年，华创证券也被警示

华创证券“李鬼扮李逵”电话会议引发的风波，尘埃落定。



针对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件，证监会27日晚间发布消息称，已完成相关调查核实工作，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定，潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

同时，华创证券被采取了出具警示函的行政监管措施。
明知专家身份不实，还多次邀请 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人