券商电话会议，竟成大型“车祸”现场！处理结果来了

中国基金报记者 章子林
时隔一个多月，华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件有了最新进展。3月27日晚间，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。而这起一个多月前惊动金融圈的“电话会议闹剧”事件带来的余波也并未完全消散，华创证券的年度分类评级或因此受影响。
华创证券收警示函当事人潘文韬被认定为不适当人选针对华创证券电话会议过程中，有公司高管现场质疑会议嘉宾身份和发言内容，早在2月21日，证监会就表示已启动对此事件的调查核实，时隔一个多月，关于该事件的相关调查核实工作已经完成。3月27日晚间，证监会披露了此事的调查结果。经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人