合规人员不达标，又有4家券商被罚！"合规令"执行两年多，多券商合规建设依然不合格

12月27日，证监会官网新挂出2张罚单。至此本月已有4家券商因合规人员配备不足等问题引发证监会处罚。
今年年初，业内出现了首个因合规人员配备问题遭遇监管处罚的案例后，今年已有多家券商被证监系统采取行政监管措施。如今，又有4家券商因类似问题集中被罚，充分显示出监管部门对于风控合规问题的高度关注。

四家券商因合规问题集中领罚
因违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》的相关规定，12月12日，证监会一口气对国元证券、浙商证券、招商证券和西南证券4家券商采取了行政监管措施，并分别在12月20日和12月27日公开对外进行了披露。
根据公告，4家券商普遍都存在合规人员配备不足、合规考核违规、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等问题。其中，国元证券和西南证券被证监会责令改正，并要求于 ( 点击阅读全文 )

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