部分ETF基金成分股超比例换购 监管层拟采取行政监管措施

上证报中国证券网讯记者获悉，近期相关部门拟对部分基金公司采取行政监管措施。
通报显示，2019年10月，部分ETF基金成立后背离了跟踪标的指数走势，基金净值跌幅较大。
据相关部门核查，ETF基金存在股票大额换购的情况，部分权重股股东认购比例超过成分股的自然权重。据通报显示，相关ETF基金的股票换购金额占基金总净值比例达到14%、53%，远超相关股票在ETF基金中的合计权重比例。
相关部门认为，基金管理公司全部确认股票超额换购，未对可能产生的影响进行全面评估，未考虑对中小份额持有人利益的影响，增加了ETF基金成分股的调仓难度和冲击成本。这给基金净值带来了较大的波动风险，损害了份额持有人合法权益。
对此，证监局拟对相关基金公司及相关人员采取相应行政监管措施。(何漪)
来源: 上海证券报
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