沪深交易所齐出手 遏止上市公司股东超额认购ETF

监管部门出手了！瞄准的目标是上市公司股东超额换购ETF的行为。
11月13日，沪深交易所同日发布公告，严格规范ETF股票认购业务。沪深交易所表示，为防止市场主体变相减持、违规减持，对上市公司股东以股份认购ETF，按照减持规则的规定，从严实施监管。
具体而言，上市公司股东认购ETF份额使用的股份，计入减持规则规定的减持额度，与该股东通过二级市场减持的股份合并计算，不得超过当期可减持的股份额度。
此外，参与主体还需承诺在一定期限内不转让股票认购获得的ETF份额。具体业务开展过程中，交易所采取基金管理人、股东事前承诺，交易所事前、事中检查，事后监管等措施，确保股东认购ETF所用股份数量不超过减持规则规定的减持额度。因此，上市公司相关股东使用股票认购ETF的行为，不存在变相减持、违规减持的情形。
沪深交易所表示，下一步将按照证监会部署要求，进一步加强ETF规范运作的 ( 点击阅读全文 )

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