又有券商被罚！5张罚单一起来，资管也遭殃！
中国基金报 发布于 2019-09-26 15:08:11
中国基金报记者 乔麦
日前，浙江证监局发布五条监管措施，均涉及爱建证券。
根据监管信息，爱建证券的两个营业部资管计划销售业务存在多宗违规，相关负责人及合规管理人员也受到监管约谈。
爱建证券两大营业部资管计划多宗违规
9月24日，浙江证监局公布了5份爱建证券有关的行政监管措施决定书，其中2份为对爱建证券两家营业部责令改正措施的决定。
浙江证监局称，营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺、合规管理人员从事销售工作等银行等五方面的问题。
另一个是爱建证券嘉兴斜西街证券营业部。浙江证监局表示，经查，该营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中存在两大问题。
部分投资者在付款购买集合资产管理计划前未签署合同 ( 点击阅读全文 )
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