又有券商领罚单！这8家职责失守遭警示，18名保代被点名！IPO业务罚单多与信披有关

又有一批投行机构和保荐代表人被罚。



证监会集中公布了二季度以来，证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，共有13条行政监管举措，8家券商和18位保荐代表人领罚单，涉及的机构有安信证券、第一创业证券承销保荐、东北证券、华西证券、宏信证券、海通证券、国金证券和国海证券。
从今年开始，证监会每个季度都会公示投行业务违规处罚信息，以进一步强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量，把好资本市场“入口关”。
这些券商领罚单，债券业务把关不足
此轮领罚单的券商，和债券业务、首发（IPO）保荐业务把关不严有关，其中，债券业务“看门人”职责失守的占主导。
安信证券在保荐东方日升向不特定对象发行可转换公司债券项目过程中存在“申请文 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人