太大胆！这家券商营业部负责人介绍客户"账户出借"，竟还4次签署收益承诺函
券商中国 发布于 2020-12-26 00:00:50
“不允许出借证券账户”是监管的明确要求，但依然有投资者“以身试法”，甚至有从业人员辅助违规的身影，监管均按规定进行处罚。
福建证监局25日发布的通报显示，首创证券一违规介绍他人出借证券账户开展委托理财，并承诺正收益且实际赔偿投资者损失，被监管认定为不适当人选，2年内不得担任券商董监高及分支机构负责人等职务。
券商中国记者梳理发现，这并非今年来首例券商从业人员因违规协助客户“出借账户”而受罚的案例。在新《证券法》加强监管的背景下，多家券商都在根据证券账户实名制要求，严格对多个证券账户登录同一手机或MAC地址进行监控。
首创证券一营业部负责人被认定为不适当人选
12月25日，福建证监局发布的行政监管信息显示，首创证券福州长乐路证券营业 ( 点击阅读全文 )
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