廉洁内控制度不完善，这家券商收罚单！年内已有多家券商员工触廉洁底线

廉洁从业制度建设不能掉以轻心。



12月21日云南证监局披露对红塔证券的处罚。根据行政监管措施决定书，红塔证券存在廉洁从业内部控制相关制度不完善、董事会未制定廉洁从业管理目标等问题，近期被证监局要求责令改正。
早在2018年6月，证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》；今年3月中国证券业协会出台《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。根据易董统计，在严监管的态势下，证券业今年以来已有7单与廉洁问题相关的罚单。
红塔被责令改正
12月21日，云南证监局发布对红塔证券的“罚单”。从处罚内容上看，均与廉洁制度建设相关。

云南证监局表示，经查发现，公司存在四项违规行为：
第一，廉洁从业内部 ( 点击阅读全文 )

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