从副总裁到投资经理都被罚，这家券商怎么了？已有多家公司在这项业务上栽跟头

债券交易业务又见券商被罚。



近期，川财证券收到三张罚单，公司副总裁、固收部总经理、投资经理均被处罚，都涉及到债券交易业务。证监局发现债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作等问题。
事实上，今年以来多家券商因在债券交易业务中存在内部管理混乱等问题，已被行政监管。其中在6月30日，证监会连开7张监管函，涉及5家券商和多名从业人员。
川财证券多人被罚
12月9日四川证监局披露对川财证券副总裁吴琼采取出具警示函行政监管措施的决定。公开资料显示，吴琼在2013年至2018年期间分管自营业务，后来在2018年至2020年分管资产管理业务。
四川证监局表示，经过调查发现，川财证券在开展债券交易业务过程中，存在 ( 点击阅读全文 )

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