又有券商领债市罚单，什么情况？承销调查不审慎，中山证券被警示，这些券商也刚被罚

又见债券业务罚单。



曾是山东民企百强之一的金茂集团，近期迎来山东证监局的处罚。据了解，其发行的公司债“15金茂债”与“16金茂01”在2018年出现违约，两只债券在募集说明书及年报中未完整披露公司对外担保情况。

承销机构难辞其咎。“16金茂01”承销机构中山证券因未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项，同样被山东证监局处罚。

今年以来，多只债券违约爆雷，中介机构因此陷入泥淖。监管层调查发现相关机构受托管理责任不规范或尽职调查不充分，甚至向发行人违规发行债券提供帮助。中介机构履行“看门人”职责任重道远。

未审慎调查，中山证券被罚
近期，山东证监局对金茂集团和相关人员进行处罚。称经过调查 ( 点击阅读全文 )

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