什么情况？两大头部券商接连受罚，均因研报不合规！卖方研究遭整顿，还有多家罚单在路上？

接踵而至的监管罚单，意味着监管正在进一步加强对卖方研究的合规监管力度。



11月30日，北京证监局发布的行政监管措施显示，中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位，被责令改正。而它并非近期首家因不合规研报被监管“点名”的券商，11月4日，申万宏源证券因未对某分析师谋篇研报进行发布前的质量控制和合规审查，被上海证监局出具责令改正的监管函。
券商研报合规监管愈发严苛。券商中国记者了解到，今年年中，证监会、证券业协会开展了一轮对券商研究所研报合规情况的审查，抽查原则是以大型券商为主，申万宏源证券和中信建投证券相继被罚皆因抽查中发现的不合规问题。有知情人士透露，接下来或还有数家券商将因研报合规问题被监管出具罚单，具体以各地证监局披露为准。
中信建投、申万宏源受罚 ( 点击阅读全文 )

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