资本市场违法犯罪案例教训深刻！"看门人"需归位尽责，券商、会计所难逃"一案双查"

随着注册制改革的不断深化，中介机构归位尽责至关重要。



日前，证监会联合最高人民检察院发布了12宗证券违法犯罪典型案例。证监会表示，典型案例的发布，既能够以案说法，向市场传递“零容忍”的信号，提升执法威慑，净化市场生态；又能进一步强化行政刑事执法协作，保障证券行政执法一致性，有效提升监管执法效能，对于资本市场更好服务实体经济发展，切实保护投资者合法权益具有十分重要的意义。
值得注意的是，在此次发布的典型案例里，多家证券公司、会计所等中介机构现身其中，如雅百特、华泽钴镍等信披违法案中，中介机构均遭遇“一案双查”，被处以高额罚金。证监会指出，相应案例中依法追究中介机构责任，督促资本市场“看门人”归位尽责，这对于形成资本市场良好的自我约束机制至关重要。
证券 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人