华西证券被监管“黄牌警告”！廉洁防控及人员管理有漏洞

赵中昊中国证券报

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近日，四川证监局官网披露了3份针对华西证券的监管措施。

来源：四川证监局官网

究其原因，一是华西证券廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等；二是华西证券未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。上述问题反映公司在廉洁防控、人员管理方面存在不足。

两名涉事责任人被警示

涉事的两名华西证券营业部相关负责人，均被四川证监局出具警示函。

四川证监局表示，赖刚在任华西证券什邡莹华山路证券营业部负责人期间，存在谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》相关条款的规定；杨兰芳在华西证券绵阳安昌路营业部担任客户经理期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》相关条款的规定。

公开资料显示，证监会于2018年6月发布实施《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，对证券期货行业廉洁从业提出整体监管要求。

《规定》主要内容包括五个方面：一是明确适用范围和基本要求，严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。二是强化机构廉洁从业管控的主体责任，要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系，加强对工作人员的管理和问责。三是明晰廉洁从业具体要求，细化多项禁止性情形，确立执业红线。四是突出重点业务领域的廉洁从业要求，对投资银行类业务重点规范，对"围猎"监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿等突出问题进行细化规定。五是加大问责力度，对违反廉洁从业规定的情形制定了具体罚则，包括自律惩戒、行政监管措施、行政处罚、移交纪检和移送司法等。

以经纪业务和固收业务见长

公开资料显示，华西证券注册资本26.25亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为第一大股东。

华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司，并于2014年7月完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018年2月，华西证券登陆深交所。

2021年半年报显示，华西证券2021年上半年实现营收25.08亿元、归母净利润9.30亿元，同比分别增加了19.79%、0.81%（上市公司口径）。

根据中证协此前向会员单位下发的《证券公司2021年上半年度经营业绩排名情况》，华西证券总资产排名全国券商第28位，净资产排名第27位，2021年上半年净利润排名第25位（母公司口径）。

在半年报《核心竞争力分析》章节中，华西证券表示，公司综合实力在西部地区证券公司中居于领先地位。公司的机构网点、客户基础等重要资源主要集中在四川省内，而四川是西部经济、人口与资源大省，区位优势明显。优势业务方面，公司具有竞争实力较强的经纪业务和持续盈利、不断创新的固定收益业务。

编辑：徐效鸿