流年不利？家属误减持，这家科创板公司两高管同时请辞，交易所监管工作函也来了

10月9日，睿创微纳董秘赵芳彦、监事会主席陈文祥相继宣布辞职。这两名高管的辞职原因，竟都是家属误操作致违规减持该公司股票！

此前在8月3日，睿创微纳曾在公告中预告了赵芳彦和陈文祥的减持计划，两人拟在合规前提下，分别通过集中竞价方式减持不超过100万股、7万股，占该公司股份总数的比例分别不超过0.225%、0.016%。

然而令人意想不到的是，两位高管的不约而同交给家属管理的证券账号，也不约而同地在9月29日进行了减持。可问题在于此时距离睿创微纳预约于10月28日披露2020年第三季度报告，已经不足30日。

公告称，此次减持系两位高管家属在高管本人不知情的情况下的误操作。为此，赵芳彦和陈文祥决定提前终止减持计划，公开致歉并主动辞职。睿创微纳董事会也分别对赵芳彦和陈文祥处以50万元和3万元的罚款。

10月9日，睿创微纳董秘赵芳彦、监事会主席陈文祥相继宣布辞职。原因都是因为9月29日，两人违规减持该公司股票对公司造成负面影响。

据称，辞职后，赵芳彦将继续担任睿创微纳董事、副总经理、财务总监；陈文祥也将继续担任睿创微纳全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司副总经理，但因其辞任将导致睿创微纳监事会人数不足三人，因此在股东大会选举产生新任监事之前，陈文祥仍继续履行监事职责。

赵芳彦原系睿创微纳董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监，因工作繁忙，将其证券账号交由家属管理并操作。9月29日，其家属在赵芳彦不知情的情况下，误操作减持该公司股票8万股，成交均价为85.01元/股，成交金额人民币680.12万元。

无独有偶，睿创微纳监事会主席陈文祥，同样因工作繁忙，将其证券账号交由家属管理并操作。也同样是9月29日，其家属在陈文祥不知情的情况下，误操作减持公司股票5000股，成交均价为85.16元/股，成交金额人民币42.58万元。

事实上，两人此前已在8月初预告了计划减持的消息，此次减持原本并不违规。可巧就巧在，睿创微纳已预约于10月28日披露2020年第三季度报告，导致此次减持，直接违反了“上市公司定期报告公告前30日内上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票”的规定！

睿创微纳董事会表示，经综合考虑，决对赵芳彦和陈文祥的违规行为，分别处以50万元和3万元罚款，并将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，规范操作,杜绝此类事情再次发生。

此前在8月3日，睿创微纳曾在公告中预告了赵芳彦和陈文祥的减持计划。

根据公告，在减持公告披露之日起15个交易日后的2020年8月22日至2021年2月10日内，在符合上市公司董监高减持规定的前提下，两人拟分别通过集中竞价方式减持不超过100万股、7万股，占公司股份总数的比例分别不超过0.225%、0.016%。

而此次因为减持违规，两人已于9月30日向董事会提交了自愿提前终止本次股份减持计划申请，决定提前终止本次股份减持计划。

本次减持计划实施前，赵芳彦持有睿创微纳467.53万股，占总股本的1.05%；陈文祥持有睿创微纳29.22万股，占总股本的0.066%。截至9月30日，赵芳彦持有404.78万股，占总股本的比例为0.91%；陈文祥持有23.76万股，占总股本的比例为0.05%。

截至10月9日，赵芳彦、陈文祥通过集中竞价的交易方式累计减持股份分别是62.75万股、5.46万股，分别占总股本的0.14%、0.01%；减持总金额分别为5182.29万元和456.54万元，合计已减持5638.83万元。

顺便一提的是，此次不仅两位高管被迫因这一“减持乌龙”辞职并提前终止减持，睿创微纳也收到交易所下发的监管工作函，督促该公司加强董监高合规培训、持股管理。

虽然10月刚刚开始，科创板已又有两家公司发布减持计划公告，另有两家公司发布减持计划进展公告。科创板解禁潮下，大股东的变现之旅仍在继续。

10月10日，，交控科技公告称，股东唐涛出于“个人资金需求”，计划在6个月内，通过集中竞价、大宗交易方式减持不超过所持该公司股份 80万股,即不超过总股本的 0.50%。唐涛目前持有交控科技无限售流通股份789.58万股，占总股本比例为 4.93%，均来源于首次公开发行前持有的股份。

而按照目前交控科技49.75元的10月9日收盘价计算，此次股东减持预计可获得变现3980万元。

除个人投资者外，机构投资者也在开始逐渐进行获利退出。

同样是10月10日，热景生物公告表示，“因经营发展需要”，股东达晨创泰、达晨创恒及达晨创瑞计划以集中竞价、大宗交易的方式减持，合计减持股份数不超过 690万股，占总股本的 11.094%；绿河嘉和计划以集中竞价、大宗交易的方式减持，合计减 持股份数不超过12.44万股，占总股本的 0.20%。

据悉，四家基金已相继于5月和8月获得中国证券投资基金业协会备案，成功申请了创业投资基金股东的减持政策，减持不受比例限制。目前热景生物10月9日收盘价为51.17元，预计此次股东减持将合计变现3.59亿元。

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