又有银行被罚！跟基金销售有关

中国基金报记者 王建蔷
又有银行因基金销售业务违规，遭证监局责令改正。据不完全统计，这已是近一年内第三家因为基金销售业务被施以监管措施的银行。
红塔银行基金销售业务11宗违规
证监会网站12月9日公布证监会云南监管局对云南红塔银行股份有限公司（以下称“红塔银行”）的行政监管措施决定书。

处罚信息显示，2020年9月14日至16 日，证监会云南监管局对红塔银行基金销售业务实施了现场检查。
经查，红塔银行存在对于个别基金销售培训情况无留痕；未建立年度监察稽核报告制度，未在每年年度结束后对基金销售业务进行监察稽核；部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题。
今年8月28日，证监会发布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则（简称“《规则》”），进一步完善基金销售行为规 ( 点击阅读全文 )

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