IPO独立性遭监管3次追问！券商投行女员工辞职，"让道"家族企业上市！券商"带资源"员工怎么看？
券商中国 发布于 2020-12-10 17:17:57
近期一个IPO案例受到市场关注。
在该项目中，实际控制人的女儿在保荐机构工作，尽管不是项目组成员，也并非在投行担当要职，但其就职是否会影响保荐机构的独立专业判断，已成为交易所关注重点。
交易所第二、第三、第四轮问询中连续追问该事项是否影响保荐人独立性。最终，该名员工在12月从保荐机构辞职。
据了解，证券公司确有不少能“带资源”的员工。而监管重点关注保荐机构与客户是否存在利害关系，开展业务是否会触及独立性底线……该案例对各家券商投行或具有一定参考价值。
IPO企业实控人之女儿就职保荐机构
12月7日，创业板IPO企业达嘉维康披露第4轮问询回复，其中关于 ( 点击阅读全文 )
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